（1）谁可获得配额

全国碳交易市场启动后，发电行业作为第一个纳入的行业，将会率先进行履约。配额是主管部门通过碳排放注册登记系统发放给控排企业，控排企业获得配额的数量是以机组为单位进行核算，同种类型机组产品产量越多，核发的配额也就越多；反之，机组若不运行，则不会发放配额。

初期，发电行业（含自备电厂）纳入配额及履约范围的机组为火力发电机组（4411）、热电联产机组（4412）、自备电厂（特殊燃料机组除外）。

（2）如何获得配额

控排企业获得的配额是由地方主管部门根据经核查的数据进行发放，发放的依据是生态环境部制定的配额分配方案。同时，地方主管部门核定的配额量需要上报给生态环境部。

配额分配是一个“自上而下”和“自下而上”的流程，具体流程图如下：

图片：“碳市场配额分配和管理系列培训班”培训材料

（3）能获取多少

发电行业配额分配采用“行业基准值法”分配，与机组类型、冷却方式、实际供电量、供热量等相关。

根据《2019年发电行业重点排放单位（含自备电厂、热电联产）二氧化碳排放配额分配实施方案（试算版）》（以下简称“2019年发电行业配额分配方案试算版”），配额分配公式如下图所示：

图片：“碳市场配额分配和管理系列培训班”培训材料

从上式中我们可以看出，企业可获取配额量的多少跟企业当年的供电量、供热量相关，与机组煤耗等计算碳排放量的参数不相关。但由于排放量和配额之间的差值决定企业配额盈缺情况，是企业碳交易决策的基础，因此企业应关注自身机组单位产品的碳排放强度，而不必担心历史排放量过高或过低而对当年度配额量产生影响。若控排企业的单位产品排放强度大于基准值（供热比修订后），那么企业的配额会存在缺口；若控排企业的单位产品排放强度小于基准值（供热比修订后），那么企业配额会存在富余。

此外，因上式中各参数是企业获取配额的依据，所以也是核查机构核查的重点。那么控排企业在数据报送时除应注重与碳排放量相关的参数以外，同样应注意与配额分配相关的参数：

1）因不同类型机组的基准值、冷却方式修正系数及供热量修正系数不同，因此控排企业在报送数据时要确保机组上述基本信息填报准确。

2）供热比数据作为供热量修正系数的计算依据，目前很多企业对于其计算方法比较模糊，企业可参照国家碳市场帮助平台中专家解答：

热电联产企业供热比计算方法

图片：国家碳市场帮助平台

燃气蒸汽联合循环发电机组，存在对外供热情况，供热比计算方法

图片：国家碳市场帮助平台

（4）配额发放

为了促进全国碳交易市场的活跃性、延长交易周期、降低交易风险，根据《2019年发电行业配额分配方案试算版》，主管部分在配额发放过程中将采用配额预分配+配额核发两个步骤。

1）配额预分配：预分配的配额量是根据控排企业上一年度产品产量的70%进行核算发放。控排企业需要注意的是：①预分配配额量不是企业的最终配额，最终主管部门会根据企业履约年度实际生产情况进行调整。②企业应根据自身情况准确判断履约年度可获取配额和排放量；③当控排企业获得预分配配额量时，可根据市场行情及对自身配额盈缺的判断，进行交易。

2）配额核发：当所有最终数据经核查确认并提交后，主管部门会根据核定的机组电量和热量进行履约年度最终配额核定。最终核定的配额量与预分配的配额量不一致的，多退少补。

以2019年作为履约年度为例，配额发放的时间点如下：

图片：碳市场研究中心