广州碳排放权交易中心广东省碳普惠制核证减排量交易规则（2020年修订）

2020-6-11 14:41 来源: 广州碳排放权交易所

广州碳排放权交易中心广东省碳普惠制核证减排量交易规则（2020年修订）

第一章总则

第一条为规范广东省碳普惠制核证减排量（以下简称PHCER）交易行为，维护PHCER交易市场秩序，保护交易参与人合法权益，根据国家相关法律、法规、规章、《广东省碳排放管理试行办法》（省政府第197号令）、《广东省碳普惠制试点工作实施方案》和《广东省关于碳普惠制核证减排量管理的暂行办法》，制定本规则。

第二条广州碳排放权交易中心（以下简称广碳所）依法组织实施的PHCER交易，适用本规则。从事PHCER交易应当遵守法律、法规、规章以及广碳所相关业务规则规定，遵循公开、公平、公正和自愿平等、诚实信用的原则。

第三条本规则所称PHCER是指由广东省生态环境厅签发的广东省碳普惠制核证减排量。

第二章交易市场

第一节交易场所

第四条广碳所为PHCER交易提供交易场所、相关设施及交易相关服务。

第五条交易场所及相关设施包含交易大厅、数据中心、信息发布系统、交易系统、结算交收系统等与交易相关的支撑体系。

第二节交易参与人

第六条交易参与人是指在广碳所进行PHCER交易的各方参与人，主要包括：

（一）PHCER项目业主；

（二）纳入各碳排放权交易试点省市碳交易体系的控排企业、单位和新建项目企业;

（三）符合规定的投资机构、其他组织和个人。

第七条广碳所实行会员管理制度。交易参与人应成为广碳所会员或委托广碳所会员参与交易。

交易会员管理制度由广碳所另行制定。

第八条交易参与人享有下列权利：

（一）参与PHCER交易及相关活动；

（二）参加广碳所举办的相关培训；

（三）使用广碳所提供的有关设备、设施；

（四）获得广碳所提供的有关PHCER交易的信息和服务；

（五）对广碳所工作进行监督，提出建议或意见；

（六）依法享有的其他权利。

第九条交易参与人应履行下列义务：

（一）遵守有关法律法规、本规则以及广碳所其他相关管理制度；

（二）妥善保护交易账号和交易密码，对其交易账号发出的交易指令和产生的交易结果承担相应的法律责任，对因使用交易账号所产生的后果承担全部责任；

（三）主动、及时地了解广碳所发布的信息、公告和各项制度，并承担未尽合理关注给自身造成的损失；

（四）对其所订立的合同承担相应的风险和法律责任，并严格履行合同，公平、公正、公开买卖；

（五）爱护广碳所设施，维护广碳所声誉，按约缴纳各项相关费用；

（六）发生可能影响交易的重大事件时应及时通知广碳所；

（七）保证提供材料的真实性、完整性、有效性，并为此承担相应的法律责任；

（九）依法应当承担的其他义务。

第三节交易标的与规格

第十条本规则所称交易标的是PHCER。

第十一条 PHCER交易的交易基本单位：

（一）交易单位：吨二氧化碳当量（tCO2e）；

（二）报价单位：元/吨二氧化碳当量(保留小数点后两位)；

（三）最小交易量：1吨二氧化碳当量；

（四）最小价格波动单位：0.01元/吨二氧化碳当量。

第四节交易时间

第十二条广碳所交易日为每周一至周五，每个交易日的9:30至11:30，13:30至15:30为交易时间(以交易系统服务器时间为准)。国家法定节假日和广碳所公告的休市日休市。

根据市场发展需要，广碳所可以调整交易时间，并予以公告。

第十三条交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

第三章 PHCER交易

第十四条 PHCER交易包括挂牌点选、协议转让、竞价转让及经交易主管部门批准的其他方式。

具体启用的交易方式由广碳所根据实际情况确定，并予以公告。

第十五条交易参与人应当在广东省PHCER管理系统开设PHCER账户，并按相关要求以实名方式开设广碳所交易账户和结算银行的资金账户。

第十六条交易参与人在发起委托申报前，应当确保交易账户中持有满足成交条件的PHCER或资金。

第十七条交易完成后，交易系统自动生成电子交易凭证，具有相应的法律效力。

第一节挂牌点选

第十八条挂牌点选是指交易参与人提交卖出或买入挂单申报，确定标的数量和价格，意向受让方或出让方通过查看实时挂单列表，点选意向挂单，提交买入或卖出申报，完成交易的交易方式。

第十九条交易参与人向交易系统提交挂牌点选交易挂单申报，征集意向受让方或意向出让方。挂单申报需提交交易标的的代码、数量、PHCER项目信息、单价、买卖方向等信息。申报完成后对应的交易标的或资金会被冻结，并进入挂单队列。

意向受让方或意向出让方查看实时挂单列表，点选意向挂单，提交申报完成交易。根据“价格优先，时间优先”的原则，意向受让方只可点选价格最低的卖出挂单，意向出让方只可点选价格最高的买入挂单。成交价为挂单申报报价，成交数量为卖出或买入申报数量。

第二十条未成交的挂单申报可随时撤销，部分成交的挂单申报可随时撤销未成交部分，并重新提交挂单申报。

第二节协议转让

第二十一条协议转让是指非个人类交易参与人通过协商达成一致并通过交易系统完成交易的交易方式。交易参与人采用协议转让的，其单笔交易数量应达到1万吨或以上。

第二十二条协议转让交易中，申报价格应不高于前一个交易日收盘价的130%，不低于前一个交易日收盘价的70%。

第二十三条交易参与人向交易系统提交协议转让交易挂单申报，挂单申报除需提交交易标的的代码、数量、价格和买卖方向等信息外，还应录入意向方信息。经意向方在系统中确认并由广碳所审核后成交。

第二十四条协议转让的成交价格不纳入广碳所即时行情，成交量在交易结算后计入当日PHCER成交总量。

第三节竞价转让

第二十五条竞价转让是指PHCER项目业主委托广碳所就其交易标的项目组织竞价，意向受让方通过报名参与竞价，提交竞买申报数量与申报价格，完成交易的交易方式。

第二十六条 PHCER项目业主委托广碳所组织竞价的，应为初次转让的PHCER项目。项目业主应出具竞价委托文件，具体约定委托项目、竞价数量、竞买底价、成交规则等内容。

第二十七条项目业主为村委会、村民小组或个人的PHCER项目，初次转让应采用竞价转让方式。

第二十八条竞买人申报价格不得低于竞买底价，申报数量不得超过标的项目数量，每笔申报一经提交不可撤销。

第二十九条广碳所将于竞价前发布竞价公告，有意向参与竞买的交易参与人可在指定期限内向广碳所提交报名申请，并在竞价时间内通过交易系统提交申报，申报内容包括申报人名称、交易账号、申报价格、申报数量等。

竞价结束后，系统根据“价格优先，时间优先”的原则进行排序，按照申报排序先后及竞价公告列明的成交规则成交，并以成交的最后一笔申报价作为统一成交价。申报人通过系统查询竞价结果。广碳所根据竞价结果组织交易双方完成交割。当没有高于或等于竞买底价的申报时，该项目不成交。

第三十条竞价转让的成交价格不纳入广碳所即时行情，竞价结束后，广碳所将发布竞价情况公告，成交量计入竞价当日PHCER成交总量。

第四章资金监管、结算和PHCER交收

第三十一条广碳所PHCER交易资金结算实行第三方存管制度。

任何单位和个人不得擅自挪用、占用、借用以广碳所名义存放在结算银行的交易结算资金，不得擅自将交易结算资金为他人提供担保。

第三十二条广碳所在当天交易结束后进行交易清算。PHCER由出让方交易账户转入受让方交易账户；资金通过结算银行由受让方交易账户转入出让方交易账户。

出让方可于下一个交易日将结算资金从交易账户转入银行资金账户。

第三十三条 PHCER交收由广碳所统一组织进行。交易主管部门根据相关规定和广碳所的清算结果在广东省PHCER管理系统完成PHCER过户。

第三十四条广碳所在每个交易日进行资金结算和PHCER交收的时间为15:30至17:00。因特殊情况需要调整资金结算和PHCER交收时间的，由广碳所另行公告。

PHCER交易结算制度由广碳所另行制订。

第五章其它交易事项

第一节开盘价、收盘价及涨跌幅

第三十五条广碳所当日开盘价为挂牌点选交易方式前一交易日的收盘价。每日开盘后9:30:00-9:31:59内的挂牌点选成交不计入当日收盘价。当日9:32:00后（含）的挂牌点选成交数量小于100吨（含）时，收盘价以当日开盘价为收盘价；当日9:32:00后（含）的挂牌点选成交数量大于100吨时，收盘价为挂牌点选当日9:32:00后（含）所有成交的加权平均价。

第三十六条采取挂牌点选交易方式的成交价格须在开盘价±10%区间内。

第二节交易的暂停、恢复和终止

第三十七条出现下列情形，广碳所可以对个别PHCER交易或整个交易系统进行暂停交易；造成严重后果的交易，广碳所可以采取适当措施或认定无效。

（一）因交易系统技术故障、非法侵入、意外事件及不可抗力的原因导致部分或全部交易不能进行的；

（二）出现涉嫌违法违规交易、交易量超过一定范围或高频交易等异常情形；

（三）出现影响交易正常进行或广碳所认定的需要暂停交易的其他情形。

广碳所决定暂停交易应立即报告交易主管部门，并予以公告。

第三十八条暂停交易情形消除后，广碳所可以决定恢复交易。暂停交易及恢复交易的具体时间和方式，由广碳所根据实际情况决定。

第三十九条暂停交易期间，交易系统不接受涉及应被暂停交易的申报或所有的交易申报；待恢复交易后，暂停前的指令进入正常交易程序。

第四十条交易参与人或PHCER根据有关法律、法规、规章或政策的规定不再具备交易资格或交易条件的，广碳所应终止相关交易并予以公告。

第四十一条因交易暂停、恢复、终止而造成的损失，广碳所不承担责任。

第六章交易信息