此时纳入碳交易体系的公司包括发电厂和内燃机规模超过 20MW 的企业（危废处置和城市生活垃圾处置设施除外），以及炼油厂、焦炉、钢铁厂、 水泥、玻璃、石灰、陶瓷、制浆和纸生产等各类工业企业。第一阶段为碳排放交易的试 验性阶段，此阶段的温室气体仅局限在排放量占比最大的二氧化碳。配额分配上，采用 自下而上的方式来确定，即欧盟成员国制定国家分配计划（NAP）经过欧盟委员会审查 后，配额被分配到各个部门和企业。配额的分配采用拍卖方式和免费发放相结合，以免 费发放为主。由于配额供给过度，配额价格曾一度逼近 0 欧元/吨。