借鉴国外经验，结合深圳具体情况，我们确定配额分配的原则如下：

    1.排放强度分配原则

    国外发电行业的配额基本都是采用祖父法分配的，而深圳经济目前还处于快速发展阶段，对能源的需求还将持续增加，特别是主要发电厂最近3年的运行状况还远远没有达到最大负荷，因此不能采取祖父法进行分配，应该按照以排放强度为基准进行分配。

    2.区别分类原则

    深圳火电行业碳配额分配方案采用相对总量控制目标，也即碳强度目标对企业进行约束，根据发电机组类型分为燃煤电厂、燃机9F机组和燃机9E机组三类，每类特点一致、不同类别很难比较，需针对每个类别机组的特征分别制定配额分配方案。

    3.稀缺原则

    作为交易体系的核心内容，配额分配工作应充分考虑企业间减排成本的差别。对于减排成本较低的企业，配额分配应该从紧，从而激励企业进行节能改造，减少排放；对于减排成本较高的企业，配额分配应适当宽松，以免企业因无法达成减排目标而只能被动接受惩罚，不仅削弱了企业的竞争力，也违背了建立碳交易体系的初衷。整体而言，配额分配要从紧，这样才能保证配额的稀缺性，在二级市场上才能形成合理的碳价格，有利于建立起企业的减排激励。

    燃煤电厂仅妈湾电力一家企业，其未来3年碳强度目标是在2009～2011年平均碳强度基础上降低1%。燃机9F机组电厂有广前和深能源东部电力两家企业，由于机组先进、负荷大、燃料清洁、已有节能减排工作良好等原因，规定广前电力未来3年碳强度目标，达到2009～2011年的年度碳强度最低值即可；东部电厂前期碳强度与广前有约6%的差距，考虑到其客观环境与广前稍有差距，规定其未来3年碳强度目标在2009～2011年的年度碳强度平均值基础上降低3%。燃机9E机组电厂共有5家企业，于2011年全部完成油改气工程，其未来3年碳强度目标为5家企业2011年平均碳强度，对于有冷热电联产的电厂，根据情况进行额外碳配额补贴。根据统计数据，2011年5家9E机组电厂总发电量为549808.1万 kW.h，总碳排放量为2727895tCO2-e，平均碳强度为4.96tCO2-e/万kW.h。

    分配方法：碳排放强度=5家电厂2011年平均碳强度

    计划签发年度碳配额=年预测发电量×碳排放强度

    实际确认年度碳配额=年实际发电量×碳排放强度

    根据经济发展对能源需求及其南方电网供电规划，我们对2015年深圳市发电行业的生产情况进行了预测。与2011年相比，2015年深圳市火电行业结构发生小幅度变化，燃煤发电比例由46%降到43.6%；火电行业总发电量下降了5.8%，其中燃煤发电量下降14.7%，燃机电厂发电总量上升2.4%。与2011年相比，2015年深圳市火电行业总排放量共减少1553683tCO2e，降低9.4%。其中燃煤电厂，即妈湾电厂共减少1680921tCO2，减排比例为15.59%，燃机电厂在发电量增加的情况下总碳排放量增加127238.1tCO2e，增加比率为0.77%。与2011年相比，2015年深圳市火电行业碳强度由6.62下降到6.37，下降比例为3.8%。目标碳强度低于2011年碳强度的企业有妈湾电厂、东部电厂、中海油、南山热电，因为企业减排技术的改进，相对于碳配额分配存在一定的滞后性，所以这些企业在未来几年可能是碳交易市场的买家。目标碳强度高于2011年碳强度的企业有南天电力、宝昌电力、钰湖电力，这些企业在未来几年碳配额可能会剩余，将成为碳交易市场的卖家。

    深圳市火电行业的总体情况变化不大，对经济影响很小，电力缺口可以由南方电网购入外部电力来补充。