(二)各省ETS覆盖部分排放总量的确定方式

按照属地化管理模式，由省级政府负责向企业分配配额。各省ETS覆盖部分的排放总量与企业配额分配有两种联系方式：一是“自顶向下”——先“定”总量后分配额；二是“自底向上”——先分配额后“算”总量。在这两种模式下，根据决策主体的不同，共有3种确定各省ETS覆盖部分排放总量的方式。

1.“自顶向下”模式

“自顶向下”模式的优点是政策目标比较明确。但是，由于要协调排放总量目标和企业配额的分配结果，其成本较高，且面临宏观因素不确定性的挑战。此外，各省可能对总量目标和分配结果采取不同的协调方式，向本省的优势和支柱产业给予政策倾斜，从而人为扭曲不同区域的行业竞争力。该模式下，省级ETS覆盖部分排放总量的确定方式有两种：一是由中央政府规定，二是省级政府自行确定。

(1)中央政府规定

与我国现有政策中的“目标分解制度”类似，可以将全国ETS排放总量分解到各个省，形成省级ETS覆盖部分的排放总量，再由省级政府进一步分配给纳入企业。

由于有类似政策积累的经验，央地之间建立了比较完善的目标分解机制，这种自上而下方式的实施成本较低。而且，各省的目标由中央政府统一决定，能够避免各省决策的“囚徒困境”，减小碳排放约束差异导致的竞争力扭曲。

但是，该方式有一个重要缺陷。在当前的政策机制下，中央政府已经为省级政府规定了社会总体温室气体排放控制目标；若再为其规定ETS覆盖部分的总量目标，省级政府将无法决定ETS部门和非ETS部门之间的减排责任分担，省内实施减排政策的灵活空间受到限制。另外，由中央政府确定省级ETS覆盖部分的排放目标，同样有信息不对称和成本过高的问题。

(2)省级政府确定

在这种方式下，省级政府能够结合本省的排放分布、减排成本、行业发展等情况确定本省ETS覆盖部分的排放上限，可以自主决定本省的温室气体控制努力在ETS和非ETS部分的分配，从而避免“双重约束”。此外，省级政府掌握当地企业的大量信息，便于沟通，成本较低，制订的方案可行性也更强。

但是，该方式有两个明显缺陷。第一，省级政府决策权过大可能导致“竞底效应(race to the bottom effect)”(J. P. M. Sijm等，2007)——ETS主要纳入的是拥有大型排放源的工业企业，这些企业对地方经济有较大影响，对政策制定的影响力也较强；为减小碳排放约束对本省工业竞争力的影响，各省可能放松对ETS部门的要求，制定过于宽松ETS目标，给纳入ETS企业过量分配指标，反而使减排相对比较困难的非ETS部门承担过多的减排责任，增加社会总体减排成本，影响经济效率。这种教训在欧盟排放交易体系(EU ETS)中表现得非常明显(Betz,R.，W. Eichhammer，J. Schleich，2004：375-425)。第二，分权过多会影响市场的统一性。各省差异化的ETS部分排放上限(相应的指标分配的方式也会不同)规定，会人为地扭曲区域间的企业竞争力，可能引发企业、甚至地方政府对“区域公平”的异议，增加ETS的实施阻力。

2.“自底向上”模式

和确定全国ETS排放总量的“加总法”优缺点相似。“自底向上”模式能够降低各省ETS覆盖部分排放总量的不确定性，但可能影响政策目标的明确性和统一性。此外，企业可能为获得更多配额而进行游说，造成企业层面的“竞底效应”，从而可能使目标过于宽松。

该模式下，先按事先确定的分配方法，将配额分配到纳入企业，再将配额分配量加总，得到省级ETS的总量目标。因此，这种方式下省级ETS覆盖部分的排放上限与配额分配方法的确定主体有关。