第十一条服务商出现下列情形之一的，交易所有权要求限期整改。同时，可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、暂停、限制或取消其交易服务商资格等措施。

（一）编造、传播虚假信息，误导投资者参与交易，严重侵害利益的；

（二）为扩大业务收益而违背诚实信用的商业原则；

（三）违反双方协议中竞业禁止条款的； 

（四）资金、人员和设备严重不足，管理混乱，经整顿无效的；

（五）不得以服务商名义向参与碳配额和核证自愿减排量交易的投资者收取各类中介费用；

（六）在年度考核中未通过综合评估；

（七）在屡次监督抽查中表现不合格的；

（八）违反交易所交易规则、相关业务细则、管理办法、双方协议，情节严重的；

（九）其它违反国家法律、法规、规章及有关规定的。

服务商上述行为同时构成违约的，按照服务商协议中关于违约责任条款的规定，向交易所承担违约责任。

第十二条服务商应当设立代表一名，代表企业组织、协调与交易所的各项业务往来。                                                                                                                                      

第十三条服务商应当维护交易所的声誉，协助交易所处理突发或异常的事件。

第十四条除交易所授权同意外，服务商不得擅自使用交易所的标识及文字用于经营活动。一经发现，交易所有权要求其限期整改。

第十五条违反本办法规定的，交易所可按照本办法及服务商协议中的相关条款进行处理。

第十六条本办法由交易所负责解释。

第十七条本办法自公告之日起施行，有效期至2016年12月31日。

上海环境能源交易所股份有限公司

二〇一五年四月十日